《證據(jù)規(guī)定》之鑒定人的選任和人民法院委托鑒定
鑒定人的選任和人民法院委托鑒定
《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第32條,人民法院準許鑒定申請的,應(yīng)當(dāng)組織雙方當(dāng)事人協(xié)商確定具備相應(yīng)資格的鑒定人。當(dāng)事人協(xié)商不成的,由人民法院指定。人民法院依職權(quán)委托鑒定的,可以在詢問當(dāng)事人的意見后,指定具備相應(yīng)資格的鑒定人。 人民法院在確定鑒定人后應(yīng)當(dāng)出具委托書,委托書中應(yīng)當(dāng)載明鑒定事項、鑒定范圍、鑒定目的和鑒定期限。 本條共有三款:其中第一款、第二款是關(guān)于鑒定人選任方式和鑒定人資格要求的規(guī)定;第三款是關(guān)于委托鑒定書應(yīng)載明事項和內(nèi)容的規(guī)定,是為了滿足審判實踐的需要而增加的內(nèi)容,目的在于通過對委托書內(nèi)容作出明確規(guī)定,以避免出現(xiàn)由于委托事項、鑒定范圍和目的不明確導(dǎo)致鑒定意見無法使用的情形,以及防止出現(xiàn)由于對鑒定期限缺少必要限制而引起的鑒定拖延進而影響訴訟效率的現(xiàn)象。本條是在2001年《證據(jù)規(guī)定》第二十六條修改基礎(chǔ)上制定而成的,原條規(guī)定:“當(dāng)事人申請鑒定經(jīng)人民法院同意后,由雙方當(dāng)事人協(xié)商確定有鑒定資格的鑒定機構(gòu)、鑒定人員,協(xié)商不成的,由人民法院指定?!睂Ρ惹昂髼l文的變化,可以看出,關(guān)于被委托鑒定的主體,原規(guī)定用的是“鑒定機構(gòu)、鑒定人員”,現(xiàn)在使用的表述是“鑒定人”。另外,新條文將當(dāng)事人申請鑒定與法院依職權(quán)委托鑒定兩種不同情形下鑒定人的選任問題分別進行規(guī)定,更加細化,而且增加了法院在確定鑒定人后應(yīng)當(dāng)出具委托書,及委托書應(yīng)載明的具體事項等內(nèi)容,可操作性強。下面,從以下幾方面對本條進行解讀。 關(guān)于鑒定主體的范圍、資格問題 (一)關(guān)于鑒定主體的范圍 從廣義上理解,“鑒定人”既可以是自然人,也可以是鑒定機構(gòu)。從狹義角度理解,鑒定人應(yīng)當(dāng)指的是自然人,與鑒定人員的意義相似。總結(jié)立法和實踐中對鑒定人概念的運用情況可以看出,有時候是在廣義上使用,如《民事訴訟法》第七十六條等的規(guī)定,有時候是在狹義角度使用,《人民法院對外委托司法鑒定管理規(guī)定》第三條規(guī)定人民法院司法鑒定機構(gòu)建立社會鑒定機構(gòu)和鑒定人名冊中的鑒定人的含義,以及《司法鑒定決定》第四條內(nèi)容,所說的鑒定人都是指向自然人。作為自然人的鑒定人,是指取得司法鑒定人職業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)證書,在特定的具有從事司法鑒定資格的鑒定機構(gòu)中執(zhí)業(yè),運用專門知識或技能對訴訟、仲裁等活動中涉及的專門性技術(shù)問題進行科學(xué)鑒別和判斷并提供鑒定意見的專業(yè)技術(shù)人員。 關(guān)于自然人能否獨立以自己名義從事鑒定活動的問題,從立法到實踐都經(jīng)歷了一個逐漸放開的過程。1991年《民事訴訟法》第七十二條規(guī)定,具有鑒定資格的主體限于“法定鑒定部門或者人民法院指定的鑒定部門”。依據(jù)該條規(guī)定,鑒定主體僅限于鑒定機構(gòu),自然人個人是被排除在鑒定主體之外的。這種規(guī)定具有鮮明的職權(quán)主義色彩,且將鑒定主體的范圍限定得非常狹窄,故無論在理論上還是實務(wù)上都受到質(zhì)疑。2001年《證據(jù)規(guī)定》第二十六條對此范圍作了拓寬,規(guī)定當(dāng)事人可以協(xié)商確定鑒定機構(gòu)及鑒定人員,不過對于自然人個人是否能夠作為獨立的鑒定主體,也并未明確表態(tài)。從《人民法院對外委托司法鑒定管理規(guī)定》施行開始,對鑒定人的選任問題,采取了確定鑒定人名冊的做法。2007年《民事訴訟法》修改決定在沿用鑒定人名冊做法的同時,進一步明確了鑒定人獨立負責(zé)的制度。直至現(xiàn)行《民事訴訟法》第七十六條規(guī)定修改了2007年《民事訴訟法》關(guān)于鑒定主體僅限于鑒定機構(gòu)的做法,代之以“鑒定人”的概念,將自然人也包括在內(nèi)。鑒定人雖然可以是自然人,但不是任何自然人都能成為鑒定人,其必須對糾紛所涉及的專門性問題具有專門知識或特種技能,能夠?qū)Π讣械哪撤N專門性問題作出科學(xué)的分析與評價。在社會分工越來越精細,科學(xué)技術(shù)專業(yè)程度日益精深的背景下,拓寬鑒定主體范圍,使得更多權(quán)威專家能夠參加到鑒定程序中去,更能保障和提高鑒定意見的公信力,回應(yīng)和滿足司法實踐的需求。 (二)關(guān)于鑒定機構(gòu)與鑒定人的關(guān)系問題 按照現(xiàn)行法律和司法解釋的規(guī)定,法院委托的鑒定人,可以是鑒定機構(gòu)這樣的法人組織,也可以是自然人。但歸根結(jié)底,對這些專業(yè)性問題進行檢驗、出具鑒定意見,最終都將由作為自然人的個體來落實和完成。作為鑒定機構(gòu),在從事某一領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)專業(yè)性問題鑒定時,自身應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)、有符合規(guī)定數(shù)量的專業(yè)人員等準入條件,進行鑒定活動時,依靠的也是相關(guān)特定的鑒定人員。此種情形下,鑒定人與鑒定機構(gòu)具有隸屬關(guān)系,鑒定機構(gòu)能夠為鑒定人完成鑒定活動提供必要的物質(zhì)技術(shù)設(shè)備和場所,保證鑒定在程序上的合法性。因此,鑒定機構(gòu)接受委托鑒定的,在出具鑒定意見時,既要有鑒定機構(gòu)的蓋章,還必須要有相關(guān)鑒定人員的簽字確認。通常情況下,作為自然人的鑒定人只能在一個司法鑒定機構(gòu)中執(zhí)業(yè),不得同時在兩個以上的司法鑒定機構(gòu)中執(zhí)業(yè),有時可以臨時接受其他司法鑒定機構(gòu)的聘請,從事特定事項的司法鑒定活動。 (三)鑒定人應(yīng)具備的相應(yīng)資格 由于鑒定人需要對一些專業(yè)性問題發(fā)表意見,大陸法系國家和地區(qū)對于鑒定人的資質(zhì)往往都有嚴格要求,我國也不例外。鑒定人需要具有專門學(xué)識、技能和經(jīng)驗,與之相適應(yīng),還要會使用相關(guān)的儀器、設(shè)備,并且能夠熟練地運用、掌握這些技術(shù)手段。至于相應(yīng)資格的確認標準,則需要由主管機關(guān)或者行業(yè)協(xié)會以頒發(fā)資格證書、公布專家名單等方式確認,具體考慮有關(guān)執(zhí)業(yè)年限、職稱及年檢情況等因素。 比如,依據(jù)《司法鑒定決定》第四條的規(guī)定,從事司法鑒定業(yè)務(wù)需要滿足的條件是:(1)具有與所申請從事的司法鑒定業(yè)務(wù)相關(guān)的高級專業(yè)技術(shù)職稱;(2)具有與所申請從事的司法鑒定業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)執(zhí)業(yè)資格或者高等院校相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷,從事相關(guān)工作五年以上;(3)具有與所申請從事的司法鑒定業(yè)務(wù)相關(guān)工作十年以上經(jīng)歷,具有較強的專業(yè)技能;(4)沒有因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受過刑事處罰的,受過開除公職處分的,以及被撤銷鑒定人登記的情形。對于法人或其他組織從事司法鑒定業(yè)務(wù),該決定第五條明確規(guī)定:“法人或者其他組織申請從事司法鑒定業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)有明確的業(yè)務(wù)范圍;(二)有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行司法鑒定所必需的儀器、設(shè)備;(三)有在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進行司法鑒定所必需的依法通過計量認證或?qū)嶒炇艺J可的檢測實驗室;(四)每項司法鑒定業(yè)務(wù)有三名以上鑒定人”,具備上述條件,經(jīng)司法行政機關(guān)核準登記,取得《司法鑒定許可證》,方可在其被核準的鑒定業(yè)務(wù)范圍從事面向社會服務(wù)的司法鑒定活動。同時,其第八條又規(guī)定:“各鑒定機構(gòu)之間沒有隸屬關(guān)系;鑒定機構(gòu)接受委托從事司法鑒定業(yè)務(wù),不受地域范圍的限制。鑒定人應(yīng)當(dāng)在一個鑒定機構(gòu)中從事司法鑒定業(yè)務(wù)。” 同樣在其他領(lǐng)域的鑒定程序當(dāng)中,也都是對鑒定人的資質(zhì)有明確要求。比如關(guān)于醫(yī)療事故的技術(shù)鑒定,依據(jù)《醫(yī)療事故處理條例》第二十三條的規(guī)定,負責(zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會應(yīng)當(dāng)建立專家?guī)臁<規(guī)煊删哂邢铝袟l件的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員組成:(一)有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)品德;(二)受聘于醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)或者醫(yī)學(xué)教學(xué)、科研機構(gòu)并擔(dān)任相應(yīng)專業(yè)高級技術(shù)職務(wù)3年以上。符合前述第(一)項條件并具備高級技術(shù)任職資格的法醫(yī)可以受聘進入專家?guī)?。負?zé)組織醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作的醫(yī)學(xué)會依照本條例規(guī)定聘請醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員和法醫(yī)進入專家?guī)欤梢圆皇苄姓^(qū)域的限制。 司法鑒定人實行職業(yè)資格證書制度和執(zhí)業(yè)證書制度,根據(jù)鑒定業(yè)務(wù)的性質(zhì)不同,劃分為不同類型。同時,司法鑒定人執(zhí)業(yè)實行登記名冊制。未取得《司法鑒定人職業(yè)資格證書》和《司法鑒定人執(zhí)業(yè)證書》的人員,不得為牟取經(jīng)濟利益違規(guī)從事司法鑒定活動。 (四)關(guān)于鑒定人名冊制度 根據(jù)《人民法院對外委托司法鑒定管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容,法院建立了鑒定人名冊制度,實行申報、審批、公正管理,遵循申請自愿原則、擇優(yōu)選錄原則、屬地登記原則及資源共享原則,這一具有中國特色的司法鑒定人名冊制度,既借鑒了大陸法系國家和地區(qū)較為通行的規(guī)則,又吸納了英美法系國家和地區(qū)遵循當(dāng)事人主義的做法,實行當(dāng)事人協(xié)商選定和法院依職權(quán)在鑒定人名冊中隨機指定相結(jié)合的程序規(guī)范,實現(xiàn)對外委托司法鑒定工作公開化、程序化、規(guī)范化,是結(jié)合我國現(xiàn)行訴訟體制和審判方式改革而進行的司法鑒定體制的改革創(chuàng)新,其重大意義已在實踐工作中逐步顯現(xiàn)。后來,《司法鑒定決定》在《人民法院對外委托司法鑒定管理規(guī)定》基礎(chǔ)上,也明確規(guī)定了鑒定人名冊制度,其第三條規(guī)定:“國務(wù)院司法行政部門主管全國鑒定人和鑒定機構(gòu)的登記管理工作。省級人民政府司法行政部門依照本決定的規(guī)定,負責(zé)對鑒定人和鑒定機構(gòu)的登記、名冊編制和公告?!钡诹鶙l又規(guī)定:“申請從事司法鑒定業(yè)務(wù)的個人、法人或者其他組織,由省級人民政府司法行政部門審核,對符合條件的予以登記,編入鑒定人和鑒定機構(gòu)名冊并公告。省級人民政府司法行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)鑒定人或者鑒定機構(gòu)的增加和撤銷登記情況,定期更新所編制的鑒定人和鑒定機構(gòu)名冊并公告。”目前,我國逐步建立了不同領(lǐng)域、行業(yè)的鑒定人專家名冊或?qū)<規(guī)?,比如前述醫(yī)療事故技術(shù)鑒定中的專家?guī)斓取?/span> 鑒定人的選任方式 關(guān)于鑒定程序啟動和鑒定人確定方式的問題,2007年《民事訴訟法》第七十二條第一款規(guī)定:“人民法院對專門性問題認為需要鑒定的,應(yīng)當(dāng)交由法定鑒定部門鑒定;沒有法定鑒定部門的,由人民法院指定的鑒定部門鑒定?!笨梢姰?dāng)時的立法對于鑒定程序采取人民法院依職權(quán)啟動的立場,鑒定人的選擇也是由人民法院依職權(quán)確定。這種規(guī)定沒有顧及當(dāng)事人在民事訴訟中的主體地位和作用,且民事訴訟涉及的專門性問題紛繁復(fù)雜,并非所有的專門性問題均存在法定鑒定部門,而隨著司法鑒定改革的發(fā)展,鑒定機構(gòu)也逐漸市場化,這種規(guī)定變得與實踐相脫節(jié)。2001年《證據(jù)規(guī)定》將鑒定程序的啟動按照人民法院調(diào)查收集證據(jù)的規(guī)則處理,規(guī)定了當(dāng)事人中請啟動鑒定程序和人民法院依職權(quán)啟動鑒定程序兩種途徑。有關(guān)鑒定人的確定,規(guī)定了先由當(dāng)事人協(xié)商,在當(dāng)事人協(xié)商不成時由人民法院指定的方式。這些規(guī)定符合民事訴訟鑒定活動的特點,在審判實踐中取得了比較好的效果,為2012年《民事訴訟法》修改時所吸收,形成了《民事訴訟法》第七十六條。后來,《民事訴訟法解釋》結(jié)合審判實踐經(jīng)驗,對《民事訴訟法》第七十六條作出了詳細規(guī)定。本條規(guī)定的內(nèi)容,可以說是對《民事訴訟法解釋》的進一步細化和補充。人民法院委托鑒定人進行鑒定的行為,屬于調(diào)查收集證據(jù)的職權(quán)行為。依據(jù)2001年《證據(jù)規(guī)定》施行以來民事審判實踐的基本思路,人民法院的職權(quán)行為適用法院調(diào)查收集證據(jù)的規(guī)則,當(dāng)事人的申請比照當(dāng)事人的舉證的行為處理,具體到鑒定領(lǐng)域也是如此。鑒定程序可以因當(dāng)事人的申請,也可以因人民法院依職權(quán)啟動。對當(dāng)事人申請鑒定的,法院要進行審查后決定是否準許。法院依職權(quán)啟動鑒定程序的,應(yīng)當(dāng)遵循依職權(quán)調(diào)查收集證據(jù)的條件,即存在“人民法院認為審理案件需要的證據(jù)”的情形,如涉及可能損害國家利益、社會公共利益的事實,涉及身份關(guān)系的事實,涉及公益訴訟等法律和司法解釋規(guī)定事項的,法院才能依職權(quán)啟動鑒定。 當(dāng)事人協(xié)商確定鑒定人和法院指定鑒定人這兩種選任方式,不是可以選擇性地隨意適用的。如果是當(dāng)事人申請鑒定的,首先應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人意思,爭取以當(dāng)事人協(xié)商后經(jīng)法院認可方式解決,協(xié)商不成時,才由法院指定。人民法院依職權(quán)啟動鑒定程序的,2001年《證據(jù)規(guī)定》和《民事訴訟法》均無鑒定人如何確定的規(guī)定,在總結(jié)審判實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上,《民事訴訟法解釋》規(guī)定法院在征求當(dāng)事人意見后確定鑒定人。這種規(guī)定的意義在于:(1)否定了此前立法上法院壟斷鑒定人選任的做法,賦予當(dāng)事人選任鑒定人的主動地位和權(quán)利,體現(xiàn)了對當(dāng)事人訴訟權(quán)利的保障和對當(dāng)事人訴訟契約的尊重。(2)對鑒定人提出了具備鑒定資格的要求。無論是當(dāng)事人申請的鑒定還是人民法院依職權(quán)決定的鑒定,鑒定人均需具備相應(yīng)的鑒定資格。 應(yīng)當(dāng)注意到,本條規(guī)定側(cè)重點在委托方確定鑒定人時的必要考量,沒有涉及鑒定機構(gòu)和鑒定人的意愿問題。不過,這并不意味著否定鑒定人的選擇權(quán)。在未形成委托關(guān)系之前,無論是采取當(dāng)事人協(xié)商確定方式,還是通過法院指定方式確定,對鑒定人一方并無約束力,鑒定人可以接受委托,也可以拒絕委托。實踐中,法院不能依本條所謂的“確定”,強迫鑒定人接受委托,進行鑒定。 關(guān)于委托書應(yīng)載明事項的規(guī)定 司法鑒定的啟動,是基于人民法院與鑒定機構(gòu)之間形成的委托關(guān)系。作為一種重要的查明待證事實真相的手段,法院出具委托書、鑒定機構(gòu)接受委托并開展鑒定工作,適當(dāng)?shù)男问揭夭豢缮伲仨殞徤鲗Υ?/span>本條第三款是對委托書具體內(nèi)容的規(guī)定,從規(guī)范化、制度化上下功夫,用列舉式的方法,要求法院應(yīng)當(dāng)就鑒定事項、鑒定范圍、鑒定目的和鑒定期限在委托書中明確載明。法律問題屬于法官和訴訟代理人認知范圍,不屬于訴訟中的專門性問題。事實認定屬于人民法院審判權(quán)的范疇,對于一般性的事實認定問題應(yīng)當(dāng)由法官根據(jù)舉證責(zé)任的要求,通過對當(dāng)事人提供的證據(jù)的審核認定來完成,也沒有啟動鑒定程序的必要。司法鑒定的對象是案件中所要解決的特定的專門性問題,指民事訴訟中與案件事實相關(guān)聯(lián)的超出普通人理解和認識范圍的問題。如工程造價的確定、精神狀況的檢驗、痕跡筆跡的檢驗等,均屬于專門性問題的范圍。 關(guān)于鑒定事項和鑒定范圍,根據(jù)不同的案件的不同需要而定,主要圍繞查明待證事實所需要的具體事項和內(nèi)容展開。 像在損害賠償、確認親子關(guān)系以及醫(yī)療責(zé)任事故等案件中,需要鑒定人依據(jù)法醫(yī)學(xué)的專門知識和技術(shù)手段,用以檢驗傷亡的時間、原因、傷害程度、造成損傷的部位和致傷的兇器種類,鑒別血型、遺傳基因是否同一,鑒別醫(yī)療事故的原因、損害程度以及當(dāng)事人勞動能力等專門性問題。在判斷行為人的民事行為是否有效,確定證人有無作證資格時,需要對當(dāng)事人或證人的精神狀態(tài)進行檢查,鑒別其精神是否正常及其嚴重程度,以確定當(dāng)事人對其行為的控制能力。在判明文件內(nèi)容的真實程度,或文件所用的圖章的真?zhèn)危虼_定文件的書寫人和文件制作方法時,需要對與案件有關(guān)的各種文件(包括圖表、字跡、圖章、紙張及相關(guān)資料)進行比對、分析、推斷。 在產(chǎn)品質(zhì)量訴訟中,需要對于案件中涉及的各種物品運用物理、化學(xué)、生物學(xué)等專門知識及現(xiàn)代儀器設(shè)備進行檢測、分析、鑒別,以確定某種物品的質(zhì)地、性能以及內(nèi)含成分和化學(xué)結(jié)構(gòu)等結(jié)論性意見。 在廠礦企業(yè)、建筑單位、交通運輸發(fā)生重大責(zé)任事故的案件中,需要對造成事故的原因、損失的程度和事故的責(zé)任進行鑒定。 在處理企業(yè)破產(chǎn)案件時,需要運用會計學(xué)的原理和專門知識對有關(guān)財務(wù)賬目、簿冊、報表、單據(jù)等依法進行審核鑒定以確定其是否符合會計制度,有無經(jīng)濟違法犯罪問題。 在民事糾紛案件中,物品的價值則影響到訴訟標的金額的大小以法院強制債務(wù)人對于給付義務(wù)的履行問題,因此需要對案件中的物品進行分析、估定其價值。 在醫(yī)療賠償案件中,需要進行醫(yī)療鑒定;在侵犯身體權(quán)、健康權(quán)案件中,可能需要進行傷殘等級鑒定。由于鑒定所涉及專業(yè)性問題和特定的知識和技術(shù)設(shè)備等,有的鑒定費用不在少數(shù)。 所以,關(guān)于鑒定范圍和項目,要緊緊圍繞爭議事項進行,不能不加限制,增加當(dāng)事人的訴訟成本。還有的糾紛中因為在鑒定程序啟動之初,法院和鑒定人對鑒定范圍、鑒定事項等內(nèi)容理解有出入,導(dǎo)致無法用鑒定意見對待證事實作出判斷和認定。為避免上述問題的出現(xiàn),應(yīng)當(dāng)制定詳細、可操作性強的管理規(guī)范對委托鑒定行為加強管理。 關(guān)于鑒定目的和鑒定期限等問題。目前,司法鑒定活動還存在鑒定周期過長的現(xiàn)象,特別是一些建設(shè)工程施工合同糾紛,一旦涉及對工程造價、工程質(zhì)量問題進行鑒定,快的一年半載,慢的拖上幾年都出不來結(jié)果,既浪費審判資源,又極大地損害了當(dāng)事人的合法權(quán)益。遲來的公正已非公正,法院在委托鑒定問題上要嚴格把關(guān),首先要對是否屬于必須鑒定的問題準確把握,一旦確定必須委托司法鑒定的,積極與鑒定人員進行有效溝通,共同為徹底查明爭議事實明確鑒定目的,確定合理鑒定期限,努力提升辦案質(zhì)量與效率。